券商因借账户炒股、违规承诺收益及涉外部平台场外期权交易被罚

监管密集出手，整治证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为。

5月9日，深圳证监局披露2张罚单，陈联、吴瑜被采取出具警示函措施；广东证监局披露1张罚单，梁城林被采取出具警示函措施。

陈联使用他人证券账户买卖股票，中证协官网无法获取其执业信息。

吴瑜在国投证券期间违规承诺收益，为客户在外部平台进行场外个股期权交易。

梁城林在粤开证券期间向客户推荐期货账户操盘手并违规承诺收益。

违规炒股与承诺收益成为近年证券从业人员典型违规行为。

去年至今已有119张违规炒股罚单

2024年以来，119张从业人员违规炒股监管罚单，涉及证券公司约20家。

5月7日，河北证监局通报多起案例，某机构未落实从业人员投资行为管理要求。

上海证监局披露罚单，华林证券从业人员违规买卖股票获利被处罚。

湖南证监局发布罚单，陈佳友因违规炒股被采取出具警示函的监管措施。

安徽证监局发出4张罚单，指向证券从业人员借用他人证券账户买卖股票。

新规防范从业者违规炒股

河北证监局要求辖内机构完善防范从业人员违规炒股的合规内控机制。

中证协征求意见《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引》，防范从业人员违规买卖股票、内幕交易等。

新规要求券商明确监测范围与标准，防范从业人员利用配偶、利害关系人账户违规从事证券投资等。

券商应运用信息技术手段对从业人员证券投资、职务通讯等行为进行监测。

规定要求券商加强交易行为监测、关键岗位人员和违规线索核查。

提高“违规承诺收益”违法成本

吴瑜与梁城林违规行为中均出现违规承诺收益行为。

加强行业监管，加大处罚力度，提高违法成本，形成有效威慑。

加强员工合规培训和职业道德教育，提高员工的合规意识和风险意识。

非正规场外个股期权交易存风险

吴瑜所涉及的场外个股期权交易存在风险。

北京证监局警示非正规平台场外个股期权业务风险。

市场人士称，中期协关闭了自然人投资者直接参与场外期权的通道。

交易主体不具备相应资质涉嫌违规，个人投资者未经批准直接参与场外个股期权交易违规。